Esta especificación se ha elaborado con el objetivo de conseguir y
promover una referencia globalmente aceptada para las organizaciones,
que proporcionan un servicio profesional de asesoramiento del patrimonio
personal. Este documento define los procesos para el servicio de
asesoramiento en gestión de la cartera de productos de ahorro del
patrimonio personal y especifica los requisitos relativos a un
comportamiento responsable y ético, a la competencia y a la experiencia
exigibles para la organización que asesora en gestión del patrimonio
personal, asegurando con ello, que el servicio que se presta a los
clientes es de excelente calidad. Dichos procesos son aplicables a
todas las organizaciones financieras que presten servicios de
asesoramiento en gestión del patrimonio personal que estén incluidas en
los Registros Oficiales de la CNMV (Comisión Nacional del Mercado de
Valores) y/o en el Registro del Banco de España, y que busquen obtener
la certificación de su servicio de asesoramiento en gestión del
patrimonio personal basada en la Norma UNE-ISO 22222:2010 Asesoramiento
en gestión del patrimonio personal. Requisitos para los gestores de
patrimonios personales.
